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    學術發表與博士學位論文質量的相關性探析

    來源:原創論文網 添加時間:2020-04-16

      摘    要: 文章對哈爾濱某高校化工學科2008—2018年博士生的畢業外審評價意見反饋與博士在讀期間學術論文發表相關性進行了定量統計分析,結果表明,外審專家的綜合評價和創新性成果評價與高水平學術論文發表數量呈較強的正相關,博士學位論文中含有已發表的高水平學術論文是該學位論文獲得優秀的關鍵因素。

      關鍵詞: 工科博士; 學術論文; 學位論文;

      “博士生的學術產出包括發表學術論文、申請專利、出版專著等多種形式。學術產出是博士生社會化的重要標志;是檢驗博士生培養質量的重要指標;是博士生進行職業選擇的重要依據。”[1]工科博士的學術產出一般以學術發表、專利申請為重要表現形式。學術發表通常報道的是研究課題的創新點,也是衡量工科博士學位論文質量的重要標志。如果學生能在國際一流期刊上發表學術論文,就說明該課題的研究成果得到了國際同行的認同。近些年,許多博士生培養單位已把學術發表與申請博士學位相“掛鉤”,發表一定數量和質量的學術論文已成為申請博士學位必不可少的條件,并以此作為保證和提升博士研究生培養質量的重要手段。而反對此做法的學者則認為,高校不應將發表學術論文作為硬性規定,其理由是:一學科差異大,一刀切的規定不利于學生深入研究問題,給學生造成巨大壓力;二學生為了盡快畢業,急功近利地發表寫作時間短、質量一般的文章,不利于學生潛心學習和思考;三盲目推崇SCI,SCI并非一把絕對的尺子,各研究領域都有其國際頂級期刊,但其影響因子卻可能大相徑庭,這會導致不公正的現象時有發生[2]。

      相比較而言,國外多數高校對博士生的學術產出沒有做硬性規定,但這并不意味著不認同博士在讀期間發表學術論文。Barbero對北美350位機械工程系課題負責人進行了問卷調查,70人回復,其中12位課題負責人要求博士生發表1—2篇學術論文作為畢業要求;52位課題負責人雖然沒有對博士生做發表論文的嚴格要求,但是“鼓勵”他們發表學術論文;其余6位課題負責人表示,其研究項目組里沒有博士生參與。美國西弗吉尼亞大學機械與航天工程系2002—2007年的41位博士畢業生中,有28人共發表了64篇學術論文,大約每位學生發表2.3篇[3]。

      為培養博士研究生獨立從事科學研究工作的能力,并能取得創造性成果,哈爾濱某高校各博士學位授權點制定了“關于博士研究生在攻讀學位期間發表學術論文的要求”。論文發表既有質量的要求,也有數量的要求,例如:數學學科要求博士在讀期間在SCI檢索源期刊上至少發表2篇論文;物理學科要求發表與學位論文相關的SCI檢索源文章4篇以上,或所發表的SCI檢索源文章的影響因子總和在4.0以上。還有的學科列出了可選項,滿足條件之一即可。本文以哈爾濱某高校為例,整理439名畢業博士生的學術發表和學位論文外審意見。嘗試分析學術發表與博士學位論文質量的相關性,為提升工科博士學位論文質量提供建議。

      一、數據來源與研究設計

      (一)數據來源

      本文以哈爾濱某高校化工學科2008—2018年期間畢業的439名博士學位論文外審評閱結果和學術發表為樣本。由于同等學力博士一般為在職博士,其培養方式與普通全日制博士有所區別,留學博士在送外審時采用的是署名評審,為使數據更具說服力,樣本中的439名畢業博士不包含同等學力博士和留學博士。
     

    學術發表與博士學位論文質量的相關性探析
     

      (二)研究設計

      1. 博士學位論文質量的評價。

      哈爾濱某高校對博士學位論文的質量評價,除了導師審核和預審組把關之外,還有一個重要的匿名評審環節。預答辯后,學位論文會被送到兩位校外與博士學位論文研究方向相關的評審專家那里對論文進行質量評估。該評價指標(見表1)分為四個方面:“論文的創新性成果”“論文的學術價值及應用價值”“論文反映出作者的基礎理論和專門知識水平”及“論文寫作”。每一指標按照“優”“良”“一般”“差”四檔進行評價;總體評價為“A”(論文的創新性成果突出,學術或應用價值大,寫作規范,可以答辯),“B”(達到博士學位論文的要求,論文不需修改或經一定修改即可答辯),“C”(基本達到博士學位論文的要求,但需對論文進行較大修改后方可答辯),“D”(距博士學位論文的要求有一定距離,需對論文進行重大修改后重新評審),“E”(沒有達到博士學位論文的要求,不同意申請答辯)。

      表1 哈爾濱某高校現行博士學位論文評價指標
    表1 哈爾濱某高校現行博士學位論文評價指標

      2.學術論文發表統計。

      博士研究生在預答辯之后需要在研究生系統錄入在讀期間發表與博士學位論文相關的學術成果,其中包括“學術論文”“授權專利”“學術著作”等,本文提取了2008—2018年畢業博士在讀期間學術發表的信息,并將SCI數據庫收錄的學術論文定義為“高水平論文”,未被SCI收錄的則定義為“普通論文”,SCI論文期刊中有更加優質的期刊,其影響因子也相對較高。

      3.學術論文發表與學位論文質量之間的相關性分析。

      本文借助當前社科研究領域廣泛使用的SPSS統計軟件,對博士學位論文同行評議結果、各評價指標和學術論文發表等相關數據進行描述性統計以及方差分析等。

      二、學位論文同行專家評閱結果統計分析

      (一)學位論文外審評閱結果統計分析

      本文涉及博士學位論文共計439本,每本學位論文由兩位校外同行專家進行評閱,同行專家根據論文評審標準對論文的各項指標給予評價,最終給出綜合意見;同時,根據論文中出現的問題,專家會描述性地指出問題所在,給出修改方案等建議。

      從表2可以看出,化工學科同行專家評閱綜合評價中“優”和“良”共占比為68.11%,這說明化工學科學位論文總體較好,外審意見能夠比較客觀地反映博士學位論文的質量水平,評閱專家的結果是客觀和可信的。四項分項指標中,優秀率最高的是基礎理論和專門知識水平,占比為38.04%;這說明化工學科博士對基礎理論和專業知識掌握得比較好,能夠學以致用。優秀率最少的是論文寫作,占比為27.79%,這說明化工學科博士對論文寫作規范重視程度不夠,有待進一步加強。

      (二)博士在讀期間學術論文發表統計分析

      從表3可以看出,化工學科博士學術發表主要集中在SCI檢索的期刊上,發表3篇的占比為30.52%,發表4篇及以上的為45.1%;相比較而言,發表在EI和中文核心的論文比較少,68.11%沒有在EI期刊發表學術論文,58.09%沒有在其他(中文核心期刊)上發表學術論文。據統計,2008—2018年化工學科畢業博士在讀期間共發表SCI學術論文1582篇,人均3.6篇。其中一篇SCI論文也沒有發表的僅有13人,占比僅為2.96%;發表1篇的有36人;發表2篇的有58人;發表3篇的有134人,占比為30.52%;發表4篇的有90人;63人發表5篇;45人發表6篇及以上SCI論文;發表SCI論文最多的高達20篇(影響因子總和為89.939)。發表3篇以上論文的博士主要集中在2006年及以后入學的博士,發表5篇以上的主要為2010年及以后入學的博士。化工學科高質量學術發表逐年增加,主要原因在于國家在學科評估時,量化指標中的高質量的學術發表占很大比重,各學科逐漸重視高水平論文發表的重要性,并在博士畢業要求中規定了學術論文發表數量及質量的基本要求。

      表2 綜合評價結果與單項評價指標統計
    表2 綜合評價結果與單項評價指標統計

      表3 期刊類型與發表論文篇數統計
    表3 期刊類型與發表論文篇數統計

      三、學術論文發表與學位論文質量相關性分析

      以發表學術論文(SCI)數量為自變量,同行評閱綜合評價和四個分享指標評價作為因變量,通過SPSS分別進行單因素方差分析的結果如表4所示。化工學科博士發表學術論文(SCI)數量與學位論文的綜合評價顯著相關;四項分指標均與發表學術論文的數量顯著相關,創新性成果與發表論文數量相關程度最高。

      通過綜合評價和創新性成果與學術論文數量的相關性可以看出,發表高水平學術論文是學位論文專家評閱結果獲得優秀的關鍵因素。

      表4 同行專家評閱與學術發表相關性分析
    表4 同行專家評閱與學術發表相關性分析

      注:F值是方差分析的檢驗統計量,是指組間差異和組內差異的壁紙,F值越大,受隨機因素之外的因素影響可能性就越大,組間差異的平均值也就越大

      四、學術論文發表對博士學位論文質量的影響及思考

      1.堅持高水平學術發表作為保障學位論文質量的重要手段。

      通過對2008—2018年化工學科畢業博士學位論文同行評審和學術發表的統計分析,我們可以看出,哈爾濱某高校現行的博士學位論文評價指標和外審評價方法能夠較好地反映出該校化工學科的博士學位論文質量和水平。高水平學術論文發表(SCI論文)對博士學位論文的綜合評價和創新性評價的確存在著顯著的正相關。評審專家對發表在國際高水平期刊的博士學位論文特別青睞,這一現象不難理解,評審專家普遍認為,當申請者能在讀博期間以第一作者(或本人為第二作者,導師為第一作者)發表高水平文章,就意味著:第一,其研究已經接受了同行專家的評審并認為可以接受,具有創新性;第二,其論文寫作也應受到過專業的訓練,這為博士學位論文評閱人提供了極大的便利。因此,堅守發表高水平學術論文對保障博士學位論文質量具有重要意義。

      2.博士學位論文評價機制要充分尊重不同學科之間的差異性。

      不同學科的研究成果均會呈現不同的形式,如果學位授權點“一刀切”地制定博士發表論文規定,不僅不利于學科發展,也會給博士生帶來較大的壓力。例如,一些工學博士從事工程性較強的課題,主要解決國內重要工程項目中遇到的技術難題等,這類課題工作量大,較難進行深入的基礎理論研究,因此發表高水平學術論文難度較大。本文建議各學科應根據學科發展和科研方向制定適合培養高素質博士生的畢業要求。當前,我國博士論文送外審時只對一級學科和二級學科進行分類送審,并未對研究類型進行分類,本文建議,博士授予單位將不同學科的博士學位論文進行研究類型分類,例如:基礎研究、應用基礎研究、應用研究,根據研究類型將論文送到相應的外審專家那里,這樣能保證同一學科同一類型研究獲得科學、合理的評價。

      3.鼓勵論文發表重“質”不重“量”,避免論文發表形式化。

      博士研究生的培養年限一般為4—5年,第一年進行課程學習,最后一年準備畢業論文和答辯等,留給做實驗和寫論文的時間一共只有2—3年,一篇學術論文從實驗—撰寫—投稿—審稿—修改到最后接收,這個周期至少為一年甚至更長時間。因此,很多博士生為了能夠盡快畢業,達到學校和學科的最低標準要求,在發表學術論文時往往選擇質量不高、容易發表的期刊以降低錄用風險。這種重結果輕過程、發表論文形式化的情況嚴重影響了博士論文的質量,同時也不利于學科的發展。因此,本文建議各學科根據本學科的課題或研究特點制定相應的博生生畢業要求,鼓勵博士生在國際高水平期刊上發表高水平論文,適當弱化論文發表的數量要求。這樣既培養了學生的創新能力,提升了學位論文質量,同時也為學科發展提供了有力保障。

      參考文獻

      [1] 趙世奎,沈文欽,張帥.博士生學術生產力的國際比較研究[J].學位與研究生教育,2012,(7).
      [2] 黃斌,李文燦,謝志忠.關于博士研究生學位授予中要求發表論文規定的思考[J].中國集體經濟,2008,(6).
      [3] Barbero E.J.Journal Paper Requirement for Ph D Graduation[J].Latin American and Caribbean journal of engineering education,2008,(2).

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